Το ιδιωτικό ομόλογο για επενδυτική απάτη

Ο Γκρεγκ Άλεν Κινγκ συμμετείχε στην κατάσχεση της περιουσίας του στο Μέιν και εκείνη η αγωγή πήγε άσχημα για εκείνον. Έτσι ο King αποφάσισε να δοκιμάσει κάτι άλλο. Πραγματικά διαφορετικό.

Πρώτον, ο King υπέβαλε στον Υπουργό Εξωτερικών του Πουέρτο Ρίκο ένα «ιδιωτικά εγγεγραμμένο ομόλογο για επένδυση» ύψους 100 εκατομμυρίων δολαρίων, καταβλητέο σε 25 χρόνια και με επιτόκιο 4%. Οι όροι του ομολόγου δήλωναν ότι ο Υπουργός Οικονομικών των ΗΠΑ θα είχε τριάντα ημέρες από την παραλαβή του ομολόγου για να το ατιμάσει και ότι η μη έγκαιρη ατιμία του ομολόγου θα αποτελούσε τιμή και αποδοχή από την κυβέρνηση των ΗΠΑ. Αυτός ο δεσμός βασίστηκε σε κάτι που ονομάζεται Πιστοποιητικό Ζωντανής Γέννησης του Βασιλιά, αλλά περισσότερο σε αυτό αργότερα.

Δεύτερον, ο King προσπάθησε να αφαιρέσει τους τόκους του ομολόγου, τους οποίους στη συνέχεια ισχυρίστηκε ότι χρησιμοποιούσε για να εξοφλήσει το χρέος στο οποίο βασίζεται η κατάσχεση της περιουσίας του. Όταν το Περιφερειακό Δικαστήριο των ΗΠΑ για την Περιφέρεια του Μέιν αρνήθηκε να δεχτεί αυτή την «πληρωμή» από τον King, ο King υποστήριξε ότι ολόκληρες οι Ηνωμένες Πολιτείες παραβίαζαν το δεσμό.

Τρίτον, και τέλος, ο King στη συνέχεια μήνυσε τις Ηνωμένες Πολιτείες ισχυριζόμενος την παραβίαση του δεσμού από τις τελευταίες, ζητώντας διαταγή από το Περιφερειακό Δικαστήριο των ΗΠΑ έως ότου οι Ηνωμένες Πολιτείες θα μπορούσαν να διαταχθούν να μαζέψουν τα 100 εκατομμύρια δολάρια, τα οποία ο King θα χρησιμοποιούσε στη συνέχεια για να πληρώσει τα υποκείμενα χρέος.

Όλα αυτά οδήγησαν στη γνωμοδότηση στην υπόθεση King v. US, 2022 WL 2374776 (USCt.Claims, 30 Ιουνίου 2022), η οποία ακούστηκε από το Δικαστήριο Αξιώσεων των ΗΠΑ.

Αυτό που άκουσε εκείνο το δικαστήριο από τον Κινγκ ήταν ένα σωρό νομικές βλακείες, ή νομικές ανοησίες, αν προτιμάτε. Ο King ξεκίνησε υποστηρίζοντας ότι η αγωγή του βασιζόταν στο «κοινό δίκαιο», μη συνειδητοποιώντας ότι οι αξιώσεις κατά των Ηνωμένων Πολιτειών πρέπει να υπόκεινται σε ένα εξουσιοδοτημένο καταστατικό ή ότι παραγράφονται από την κυριαρχική ασυλία και ο King δεν μπορούσε να ικανοποιήσει κανένα τέτοιο καταστατικό εξουσιοδότησης. Στη συνέχεια, ο King κατέρρευσε την τυπική συνωμοσία κυρίαρχων πολιτών, όπως ο ισχυρισμός ότι τα δικαστήρια των ΗΠΑ είναι “ιδιωτικά ξένα δικαστήρια” (δεν είναι, φυσικά, αλλά εξουσιοδοτούνται ειδικά από το Άρθρο ΙΙΙ του Συντάγματος των ΗΠΑ και άλλους ομοσπονδιακούς νόμους) .

Το κύριο σημείο του King, όπως ήταν, υποστήριξε ότι η κυβέρνηση των ΗΠΑ απέτυχε να ατιμάσει έγκαιρα το ιδιωτικό του ομόλογο για επένδυση που απαιτείται από τους όρους του να γίνει εντός 30 ημερών. Το πρόβλημα για τον Κινγκ είναι ότι η κυβέρνηση των ΗΠΑ δεν συμφώνησε ποτέ με αυτούς τους όρους εξαρχής, και επομένως δεν είχε καμία υποχρέωση -συμβατικά ή μη- να ατιμάσει ποτέ το δεσμό. Έτσι, ο King δεν δικαιούταν τα 350.000 $ ανά μήνα που ισχυριζόταν ότι του οφείλονταν τόκοι από τις Ηνωμένες Πολιτείες, δεν μπορούσε να συμψηφίσει αυτό το πλασματικό ποσό με το χρέος που οδήγησε στην κατάσχεση της περιουσίας του και η έφεσή του θα απορριφθεί.

Στο τέλος, ο Κινγκ ζήτησε από το δικαστήριο να σφραγίσει αυτή την υπόθεση, προφανώς για να μην μνημονεύεται για πάντα στα δικαστικά αρχεία ως επαληθευμένος καραγκιόζης. Το αίτημα του King είναι από μόνο του αξιοσημείωτο:

«Ο προσφεύγων, ο οποίος είναι πολίτης των Ηνωμένων Πολιτειών, ιδιώτης πολίτης ζητά δια του παρόντος[s] να κλείσει το θέμα από το κοινό. Απαγορεύεται η ανάμειξη εχθρών μαχητών, εχθρών, εξεγερμένων, εμπόλεμων και εθελοντών δημόσια για να το δουν όλοι το θέμα. Επιπλέον, σε αυτήν την περίπτωση παρουσιάζονται ιδιωτικοί λογαριασμοί απαλλαγής και ιδιωτικοί εγγεγραμμένοι αριθμοί ομολόγων για να αποδειχθεί ο αιτών[‘]s υπόθεση και ως εκ τούτου ο ενάγων ζητά να εγκριθεί αυτή η πρόταση για να διαφυλαχθεί η δημόσια εμπιστοσύνη και να μην αναμειχθεί το ιδιωτικό με το δημόσιο για λόγους εθνικής ασφάλειας».

Το δικαστήριο απέρριψε επίσης αυτό το αίτημα, αν και επέτρεψε στον King να διορθώσει τα τέσσερα τελευταία ψηφία του αριθμού κοινωνικής ασφάλισής του, όπως επιτρέπεται από τον τοπικό δικαστικό κανόνα, για να διατηρήσει το απόρρητό του.

Και με αυτό, το ιδιωτικό εγγεγραμμένο ομόλογο του King 100 εκατομμυρίων δολαρίων κατέληγε στο τέλος.

ΑΝΑΛΥΣΗ

Η ιδέα ότι μπορεί κανείς να χρησιμοποιήσει ένα ιδιωτικό ομόλογο για επένδυση είναι φυσικά απάτη, με τους απατεώνες να πωλούν την ιδέα και τα συνοδευτικά έγγραφα σε άτομα που, όπως ο King, έχουν την τύχη τους και αντιμετωπίζουν κάποια νομική δράση. Τα τελευταία χρόνια, αυτή η απάτη έχει εμφανιστεί σε τουλάχιστον επτά υποθέσεις ενώπιον του Περιφερειακού Δικαστηρίου των ΗΠΑ ή του Δικαστηρίου Αξιώσεων των ΗΠΑ και περιγράφηκε ως εξής από ένα τέτοιο δικαστήριο:

“Η γλώσσα αυτού του πιστοποιητικού υποδηλώνει τη “αλυτρωτική” φιλοσοφία που σχετίζεται με το κίνημα των κυρίαρχων πολιτών, η οποία υποδηλώνει ότι πολίτες των Ηνωμένων Πολιτειών έχουν ενεχυριαστεί ως εγγύηση σε ομόλογα για την ασφάλεια του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ. , υποστηρίζοντας ότι αυτοί οι λογαριασμοί του δημοσίου έχουν ένα υπόλοιπο ίσο με τη χρηματική αξία που αποδίδει η κυβέρνηση στη ζωή του ατόμου. Στη συνέχεια χρησιμοποιούνται πλαστά χρηματοοικονομικά μέσα για την ανάληψη των άμεσων λογαριασμών του Δημοσίου. Δείτε γενικά, Ray εναντίον Williams, 2005 US Dist. LEXIS 45513, στο *12-16 (D. Ore. Mar. 24, 2005) (και περιπτώσεις που αναφέρονται σε αυτό). Το δικαστήριο σημειώνει περαιτέρω ότι ο αναφέρων φαίνεται να έχει επιστρέψει την επιστολή απαίτησης της γρίπης με σφραγίδα “εγκεκριμένη έναντι αξίας και αντιπαροχής – απαλλάσσεται από τέλη” και με παρόμοια γλώσσα που αναφέρεται σε “προπληρωμένο λογαριασμό”. ECF No. 294 στις 4-7.”

Ηνωμένες Πολιτείες κατά EddingsNo. 209CR00074JAMACP, 2019 WL 3229618, στο *2 (ED Cal. 18 Ιουλίου 2019), η έκθεση και η σύσταση εγκρίθηκαν, No. 209CR0074JAMACP, 2019 WL 4957906 (ED Cal., Oct. 2020).

Αυτή η απάτη εξαγοράς υπήρχε εδώ και πολύ καιρό και ήταν δημοφιλής τελευταία φορά στα μέσα της δεκαετίας του 1990, όταν απατεώνες διέσχισαν τη Midwest πουλώντας τις θεωρίες τους και τις συνοδευτικές τους μορφές σε αναξιοπαθούντες αγρότες που αντιμετωπίζουν αποκλεισμό στην οικογενειακή φάρμα τους (όχι σε αντίθεση με τους Kings). η κατάσταση εδώ). Οι άνθρωποι που μπήκαν σε αυτήν την απάτη πήραν τα έντυπα και προχώρησαν στην υποβολή ενός βουνού από ασυναρτησίες στα δικαστήρια, τα οποία τα δικαστήρια έκοψαν γρήγορα χωρίς κανένα άλλο αποτέλεσμα από το να χάνουν τον χρόνο όλων.

Αλλά οι παλιές απάτες δεν πεθαίνουν ποτέ: Απλώς αποκτούν νέο όνομα, επανασυσκευάζονται και μεταπωλούνται. Αυτό συμβαίνει εδώ. Το ιδιωτικό ομόλογο για επένδυση είναι, όπως Έντινγκερ Το δικαστήριο σημείωσε, δεν είναι τίποτα άλλο από την παλιά απάτη εξαγοράς που μετονομάστηκε, επανασυσκευάστηκε και μεταπωλήθηκε ως κάτι άλλο.

Αυτό που θα συμβεί τελικά -και είμαι λίγο έκπληκτος που δεν έχει συμβεί ήδη- είναι ότι όσοι προσπαθούν να χρησιμοποιήσουν το ιδιωτικό ομόλογο για επενδύσεις θα αρχίσουν να τιμωρούνται από τα δικαστήρια για δόλιες εγγραφές, όπως πολλοί από τους Οι εξαγοραστές επιβλήθηκαν κυρώσεις, μετατρέποντας έτσι αυτό που διαφορετικά θα ήταν ένα χρέος που θα μπορούσε να εξοφληθεί σε περίπτωση πτώχευσης σε χρέος που δεν μπορεί να εξοφληθεί.

Δεν έχουμε δει το τελευταίο αυτής της απάτης, οπότε μείνετε συντονισμένοι.

Leave a Comment